全国人大代表、辽宁证监局局长柳磊：引导企业选择合适板块上市融资

全国人大代表、辽宁证监局局长柳磊日前在接受中国证券报记者采访时表示，辽宁证监局联合地方金融监管部门，深入摸排上市后备企业情况，帮助企业分析自身特点和发展阶段，引导企业选择适合的板块上市融资。

此外，柳磊指出，疫情影响下，更加凸显了风险管理的重要性和现实意义，辽宁证监局将继续加强与有关部门的协同协作，更好地发挥期货市场服务实体经济的功能。

保障辖区资本市场稳定发展

柳磊表示，辽宁证监局积极支持辖区企业选择适合自身特点和发展阶段的板块登陆资本市场。

具体而言，一是及时向地方政府和企业传递创业板、新三板改革动态，做好政策宣传工作。二是统筹推进科创板、创业板、新三板精选层改革措施在辽宁落地。联合地方金融监管部门，深入摸排上市后备企业情况，帮助企业分析自身特点，引导企业选择适合的板块上市融资。对辖区新三板挂牌公司进行指标筛查，深入了解企业未来发展规划，动态掌握新三板精选层后备企业。三是及时出台新三板挂牌公司公开发行辅导监管工作指引，高效开展挂牌公司辅导监管工作。

“目前，辖区有辅导备案企业16家。其中，2家科创板上市公司，1家公司的科创板上市申请已被受理，2家辅导备案公司准备申报科创板。此外，还有一些科创型企业，主要分布在高端装备制造等行业。”柳磊介绍。

柳磊指出，在提升资本服务实体经济能力的同时，还要着力保障辖区资本市场稳定发展，积极防范风险。

在防范化解股票质押风险方面，一是分类监管，做好股票质押增量控制工作。及时研判、提示风险，面向上市公司及其控股股东做好政策宣讲，在最大程度上控制股票质押风险增量。二是精准施策，做好股票质押风险存量化解。“一司一策”化解股票质押风险，综合运用建立纾困基金、发行可转债、股权转让等多种方式，量体裁衣，订制解决方案。三是协同联动，营造合力。地方政府在股票质押风险的化解过程中发挥了很大的作用，相关证券公司也作出了很多的贡献。目前，辽宁辖区的股票质押风险已经呈现出下降趋势。截至2019年年底，辖区大股东股票质押比例超过80%的上市公司较年初减少了31%。

“下一步，我们将继续压实上市公司大股东化解股票质押风险的首要责任，同时推动相关各方进一步发挥合力，共同化解股票质押风险。”柳磊表示。

提升期货市场服务实体经济效应

柳磊介绍，近年来，辽宁证监局会同有关部门大力加强期货市场服务实体经济功能的培育和推广，奠定了较好的基础，通过不断努力，期货市场服务辽宁实体经济方面呈现了许多积极变化，实现了“四个提升”。

一是提升了对期货相关机构的吸引力。近三年新设了9家期货分支机构，占辖区现有期货机构数量的近三分之一。银河期货的风险管理子公司——银河德睿资本管理有限公司2019年也在沈抚新区设立了分公司。这些机构积极在辽宁布局，显示辽宁市场吸引力在增强。

二是提升了对期货服务实体经济功能和作用的认识。经过持续宣传、培训，政府部门和企业负责人、甚至广大农户，都通过实际的参与，对期货的作用和功能有了更加全面和正面的理解和认可。

三是提升了主动进行风险管理的积极性。据不完全统计，沈阳地区的期货分公司中已有90余户民营企业开立了期货账户，其中日均保证金超过100万元的有10余户。

四是提升了地方政府的认可和重视程度。在辽宁证监局的建议下，沈阳市在2019年出台的关于促进金融业发展的若干政策措施中，将为民营企业提供风险管理服务的优秀期货机构纳入奖励范围，开创了地方政府认可并奖励期货机构的先河。

“这次疫情的来袭，更加凸显了风险管理的重要性和现实意义。”柳磊表示，下一步，辽宁证监局将继续加强与有关部门的协同协作，更好地发挥期货市场服务实体经济的功能。继续持续做好宣传培育，大力支持“保险+期货”试点项目的落地，加大对工业企业运用期货工具进行风险管理的引导力度。同时，针对中小企业在风险管理方面的需求和面临的问题，加强调查研究，提升后续工作的精准度。

推进投资者保护向纵深发展

在保护投资者权益方面，柳磊指出，辽宁证监局高度重视投资者保护工作，始终践行“以人民为中心”发展理念，持续推进辖区投资者保护工作向纵深发展。

一方面，投资者教育宣传影响力持续提升。成功主办《股东来了》2019投资者权益知识竞赛辽宁赛区活动，取得全国初赛个人总冠军和决赛团体第三名的优异成绩。充分发挥全国首支行业青年志愿者投教团队的优势，通过走进校园、社区、商场、广场等系列特色投教活动，增强了投资者教育的针对性和有效性。积极与东北大学、辽宁大学和渤海大学等省内20多高校联系，建立投资者教育常态化机制。组织在辽宁证监局扶贫点九年一贯制学校开展“扶贫+扶智”系列投资者教育活动。围绕证监会重点工作，创新开展科创板、新证券法、新三板改革等重点改革项目的投教宣传。

另一方面，投资者诉求处理工作效果良好。及时妥善处理投资者诉求。定期对投资者诉求进行综合分析，对诉求较为集中的事项开展源头治理，改进监管工作。组织行业协会定期向证券期货经营机构通报投资者诉求处理情况，促进证券期货经营机构举一反三、防微杜渐，落实投资者保护的主体责任。

同时，纠纷调解机制全面落实。与辽宁省高级人民法院联合发布了《关于全面推进证券期货纠纷诉调对接工作的实施意见》，在建立无争议事实记载机制、纠纷调解前置程序等方面取得突破。指导辖区全部证券期货法人机构及158家证券经营机构与中证中小投资者服务中心签订小额速调协议。依托行业协会加大宣传力度，辖区形成知调解、信调解和用调解的良好氛围，证券期货纠纷调解数量和质量均有显著提升，并成功实现了证券期货纠纷远程调解。2019年，辖区共调解纠纷73起，其中调解成功48起，分别同比增长5倍、7倍。