柳磊：挖掘科创板后备资源 加强日常风险防范

全国人大代表、辽宁证监局局长柳磊8日在接受中国证券报记者采访时表示，辖区已经拥有一批科创板上市后备企业，主要集中在高端装备制造等行业，目前正处于不同的准备阶段，下一步将根据准备情况，成熟一家，申报一家。

加大挖掘培育力度

柳磊说，辽宁证监局将积极配合地方政府部门，加大科创板上市后备资源的挖掘和培育力度，及时传导政策，协调解决企业难题，认真开展辅导监管工作，助力辖区企业登陆科创板。

具体而言，目前来看，一是及时向地方政府、意向企业传递科创板政策动态，做好政策宣传工作。二是配合地方政府积极挖掘科创板上市后备企业，筛选符合条件并有意在科创板上市的企业。三是开展深入调研，与符合条件的科创企业进行座谈，多方面了解企业需求、目前存在的主要问题及申报进展，积极协调相关部门，加大对相关公司的支持力度。四是建立辖区科创板上市后备资源库，动态跟踪，提供有针对性的服务。

突出监管针对性

在日常监管和风险防范方面，柳磊表示，坚持“依法治市、依法监管”的监管理念，立足监管本位开展工作，完善日常监管、立案调查、行政处罚相衔接的监管执法工作机制，努力提升上市公司监管的有效性，不断提高上市公司质量，净化辖区资本市场环境。

在把好市场入口和市场出口两道关方面，柳磊说，在企业上市过程中，主要开展辅导监管工作，督促中介机构归位尽责，帮助企业提高规范运作水平，促进企业提高申报质量。在企业上市后，办好上市公司第一课。对新上市的公司加强入门引导教育，明确监管要求，帮助公司提高规范运作意识。此外，还要深刻理解各类企业的特点，采取有针对性的监管措施，切实防范相关风险。在退市过程中，密切配合证券交易所，发挥现场优势，切实履行监管责任，与地方政府构建风险防控合力，确保公司平稳退市，保护投资者合法权益。

“对于风险的防范和化解工作，主要应该起于防范风险的‘先手’，胜于应对和化解风险的‘高招’。”柳磊说，一是深入理解风险形成和传导机制。只有摸清风险形成和传导的规律，才能有针对性地切断传导途径，防止系统性金融风险。二是健全风险预警机制。从“面”上布控，从“点”上精准诊断，进而赢得防控风险的先机，打有准备之战。三是遵循市场化的原则。针对每家公司的特点，“一司一策”，对症下药，顺势而为，精准拆弹。四是坚持法治化的原则。始终坚持在依法监管的范畴内防范化解风险，杜绝派生风险的发生。同时，严厉打击风险化解过程中发生的各类不法行为。五是凝聚防范化解风险的合力。紧密依靠地方政府，积极推动市场主体，充分调动社会各方力量，打出风险化解的组合拳。

柳磊表示，在本次两会上，就服务中小企业风险管理需求，服务“三农”服务投资者需求的角度提出了三个建议。一是从服务中小企业风险管理需求的角度, 建议开展工业品“保险+期货”试点；为中小企业提供便捷的风险管理工具，有效管理价格风险，同时规避直接参与期货市场的风险，降低风险管理的财务成本。建议引导金融机构对风险被锁定转移的中小企业融资需求给予更多支持，帮助企业在管理风险的基础上，解决融资需求。

二是从服务“三农”的角度，建议中央财政进一步加大农产品“保险+期货”试点项目补贴力度，直接明确补贴比例为80%以上，形成由政府财政资金补贴大部分保费的长效稳定政策，让更多农民受益于市场化的农业保障方式。

三是从服务投资者需求的角度，建议减轻公司型股权投资基金的投资者税负。