张冀华：发挥证券业协会的行业桥梁和纽带作用

中国财富网讯（陈琼枝） 5月15日，由中国证监会投资者保护局指导、北京证监局主办，以“心系投资者，携手共行动”为主题的系列精准“走入”大型直播活动正式开始，为投资者推出权益保护的直播盛宴。

此次活动采取多地联播、即时互动的方式，在15日至20日期间，通过一系列的走入基层党建、走入社区、走入小学、走入扶贫县中学、走入大学、走入实体投教基地等精彩纷呈的直播活动，全方位展现投资者教育成果、普及财商启蒙知识、吹响进一步做好投保工作的集结号。

15日上午11点，直播活动以中国财富网直播间的主论坛为起点正式开始，证监会投保局、中国上市公司协会、中国证券业协会、北京证监局、中国财富网等相关领导在主论坛畅所欲言，共同为增强投资者金融素养、建设高质量资本市场建言献策。

中国证券业协会秘书长张冀华在主论坛发言，以下是发言摘要：

中国证券业协会秘书长张冀华发言。中国财富网 李林/摄

今年证监会5·15宣传主题是“心系投资者、携手共行动——守初心担使命 为投资者办实事”。北京证监局组织开展的精准“走入”系列投教活动，是落实“为投资者办实事”的重要举措。通过组织辖区投教基地广泛深入基层社区、中小学、高校普及证券期货知识，可以有效提升居民防非反诈意识，不断提升投资者保护工作实效。

作为资本市场自律监管体系的重要组成部分，我借这个机会向大家介绍一下中国证券业协会近年来在投资者保护方面做的一些工作，主要有五个方面：

一是不断加大投资者保护制度供给。今年“5·15”活动期间，协会会同有关单位发布了3项自律规则，分别是《证券公司投资者保护工作规范》《证券基金期货经营机构投资者诉求处理工作指引》以及《证券公司投资者教育工作评估指南》。通过出台上述自律规则，进一步规范了行业投资者教育和投资者保护工作，为做好相关工作提供指引和依据。

二是不断推动投资者教育纳入国民教育体系。协会2019年“5·15”活动期间发布 “投资者教育进百校”活动倡议书以来，共引导67家证券公司走入全国1052家大、中、小学，普及证券知识、开展财商教育。2021年初，为整合各方投教资源，形成合力，协会推出“一会、一局、一司、一校”四合一投教合作机制。在北京局支持下，协会与中国政法大学、北京工商大学、北京物资学院、首都经济贸易大学分别签署《合作备忘录》或达成合作意向，共同开设证券知识普及课程、助力生源就业。此外，在全国范围内已有近20家高校表示希望未来加入协会四合一机制。

三是积极做好证券纠纷多元化解工作。协会切实履行《证券法》赋予协会的法定职责，自2011年起开展证券纠纷调解工作，出台了调解工作自律规则，建立了一只专业素质过硬的调解员队伍，现有调解员共301名。自开展调解工作至今，累计调解成功1933件纠纷案件，帮助投资者挽回损失合计3.4亿余元。2021年初，协会与中国国际经济贸易仲裁委员会签署《合作框架协议》，建立证券案件仲调对接机制，进一步提高了行业纠纷多元化解能力。

四是广泛开展形式多样的投教工作。根据青年群体更愿意使用手机终端阅读讯息的特点，协会开发中证协投教APP客户端，通过手机APP向投资者推送投教知识、开展投教活动，目前注册用户已达3万多人。今年为纪念建党100周年，协会以“百年党史铸根基、资本市场开新局”为主题，组织开展了第二届线上证券知识竞赛活动，把党史教育和证券知识普及进行了有机结合。

五是从严打击非法证券活动。近年来，协会每年均组织会员单位开展多层次、广覆盖的打非宣传月活动，充分发挥协会行业桥梁和纽带作用。定期公示非法证券机构黑名单，处理投诉举报。2020年协会共发布12期打非黑名单，公示非法仿冒网页、网站、博客等1316个，处理投诉举报41件。去年9月至12月，在中国证监会统一部署下，组织各证券公司、证券投资咨询公司、地方证券业协会共同开展“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”及相关“黑群”“黑APP”专项整治行动，配合监管部门查处了一批违法违规案件，净化了行业环境。